拟对平安证券及相关人员采取以下行政处罚和行政监管措施

来源:http://www.haikouwl.cn 发布时间：2013-06-21 点击数:

上海到海口物流在肖钢履新证监会主席的第四天，也就是3月20日晚间，青鸟华光(4.74,0.00,0.00%)被曝出接到证监会立案调查通知，而前一天，SST华塑(15.06,0.00,0.00%)和海联讯(8.090,0.00,0.00%)双双公告，两公司当天遭到证监会立案调查；5月17日，证监会通报了对隆基股份(8.69,0.00,0.00%)、勤上光电(13.73,0.00,0.00%)、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。
　　这只是证监会掀起的一系列核查风暴的冰山一角。
　　证监会对“创业板造假第一案”上海到海口物流万福生科(5.650,0.00,0.00%)案的处罚，更是具有标杆意义。
　　5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券[微博]、中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所均受到处罚。
　　中国证监会的通报内容如下：根据《证券法》的相关规定，证监会拟责令万福生科改正违法行为，给予警告，并处以30万元罚款；对龚永福给予警告，并处以30万元罚款；同时对严平贵等其他19名高管给予警告，并处以25万元至5万元罚款。此外，拟对龚永福、覃学军采取终身证券市场禁入措施。
　　相关的中介机构亦受到严厉处罚。
　　其中，拟对平安证券及相关人员采取以下行政处罚和行政监管措施：对平安证券给予警告并没收其万福生科发行上市项目的业务收入2555万元，并处以2倍的罚款，暂停其保荐机构资格3个月。

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